10.1.1. Тип акцій - прості

Форма випуску, форма існування - іменні в документарній формі.

Номінальна варстість кожної акціїї - 1 (одна) гривня.

Кількість акцій, які знаходяться в обігу - 2 976 565 000,00 грн. (два мільярди дев"ятсот сімдесят шість мільйонів п"ятсот шістдесят п"ять тисяч) штук.

Кількість додаткових акцій, які можуть бути розміщені в результаті конвертації - конвертація не передбачена умовами випуску.

Реєстраційний номер випуску, дата реєстрації випуску - №363/1/08 від 10 вересня 2008 р.

Назва органу, що видав свідоцтво про реєстрацію випуску - Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку.

Протягом звітного періоду зміни прав власників цінних паперів не відбувалось. Інших обмежень не виникало.

10.1.2. На кінець звітного періоду в процесі розміщення акції емітента не знаходяться.

10.1.3. В поточному році емітент не планує проведення додаткового випуску акцій.

10.1.4. Протягом звітного періоду емітент не здійснював викуп власних акцій.

10.2.1. В звітному періоді скасування реєстрації випусків цінних паперів не відбувалось.

Інформація по кожному випуску, цінні папери якого знаходяться в обігу, надана у вигляді таблиці:

Вид, форма випуску, форма існування, серія (тип), інші ідентифікаційні ознаки цінних паперів	Облігації іменні відсоткові в бездокументарній формі, серія В, код ISIN UA100011AB02
Реєстраційний номер випуску, дата реєстрації випуску	Свідоцтво про реєстрацію випуску №175/2/04, дата реєстрації випуску 04.11.2004 року
Дата реєстрації звіту про результати розміщення цінних паперів чи вказівка на те, що реєстрація звіту не відбулася, та відповідне пояснення	Реєстрація звіту про результати розміщення не була передбачена чинним законодавством
Назва органу, що видав свідоцтво про реєстрацію випуску, та здійснив реєстрацію звіту про результати розміщення цінних паперів	Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку
Кількість цінних паперів випуску	25 000 (двадцять п’ять тисяч) штук
Номінальна вартість цінних паперів випуску	1 000,00 (одна тисяча гривень 00 копійок) грн.
Загальна номінальна вартість випуску	25 000 000,00 (двадцять п’ять мільйонів гривень 00 копійок) грн.
Права, закріплені за кожним цінним папером випуску	- право купувати та продавати облігації на вторинному біржовому та позабіржовому ринках цінних паперів; - право на отримання номінальної вартості облігацій при настанні строку їх погашення; - право на отримання процентного доходу у вигляді нарахованих відсотків на номінальну вартість облігацій в кінці кожного процентного періоду; - право продавати емітенту облігації для дострокового викупу відповідно до умов їх обігу; - право на здійснення інших операцій, що не суперечать чинному законодавству.
У разі присвоєння цінним паперам емітента кредитного рейтингу — рівень рейтингової оцінки відповідного випуску цінних паперів, визначеної одним із уповноважених рейтингових агентств або одним із визнаних Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку міжнародних рейтингових агентств, найменування рейтингового агентства та дата визначення рейтингової оцінки або останнього її поновлення	Рейтинг не присвоювався.
Порядок та умови погашення цінних паперів випуску	Дата погашення облігацій 10 листопада 2009 року. Погашення облігацій відбувається протягом одного банківського дня. Банк має право на дострокове погашення облігацій у випадку, якщо ним буде достроково викуплений весь обсяг випуску. Для погашення облігацій емітент отримує в депозитарії ВАТ «МФС» зведений обліковий реєстр, складений на кінець операційного дня, що передує даті погашення облігацій. Згідно з зведеним реєстром емітент розраховує суму до погашення для кожного власника облігацій.
Розмір відсоткового доходу, порядок та умови його виплати	Виплата відсоткового доходу здійснюється щоквартально згідно з графіком, викладеним в інформації про випуск облігацій. На дату виплати процентів по облігаціях емітент отримує в депозитарії ВАТ «МФС» зведений обліковий реєстр власників облігацій, який складений на кінець робочого дня, що передує даті виплати. На підставі наданого зведеного облікового реєстру емітент розраховує суму виплат для кожного власника облігацій та перераховує належний процентний доход на рахунки власників облігацій протягом 1 банківського дня після закінчення відповідного процентного періоду. За звітний період ставка відсоткового доходу становила з 11 листопада 2008 року по 09 лютого 2009 року 15,00% річних, з 10 лютого 2009 р. по 11 травня 2009 року 20,00 % річних
Якщо цінні папери є забезпеченими облігаціями — вид наданого забезпечення	Облігації емітента не мають додаткового забезпечення.

Вид, форма випуску, форма існування, серія (тип), інші ідентифікаційні ознаки цінних паперів	Облігації іменні відсоткові в бездокументарній формі, серія С, код ISIN UA100011AС01
Реєстраційний номер випуску, дата реєстрації випуску	Свідоцтво про реєстрацію випуску №382/2/05, дата реєстрації випуску 30.11.2005 року
Дата реєстрації звіту про результати розміщення цінних паперів чи вказівка на те, що реєстрація звіту не відбулася, та відповідне пояснення	Реєстрація звіту про результати розміщення не була передбачена чинним законодавством
Назва органу, що видав свідоцтво про реєстрацію випуску, та здійснив реєстрацію звіту про результати розміщення цінних паперів	Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку
Кількість цінних паперів випуску	50 000 (п’ятдесят тисяч) штук
Номінальна вартість цінних паперів випуску	1 000,00 (одна тисяча гривень 00 копійок) грн.
Загальна номінальна вартість випуску	50 000 000,00 (п’ятдесят мільйонів гривень 00 копійок) грн.
Права, закріплені за кожним цінним папером випуску	- право купувати та продавати облігації на вторинному біржовому та позабіржовому ринках цінних паперів; - право на отримання номінальної вартості облігацій при настанні строку їх погашення; - право на отримання процентного доходу у вигляді нарахованих відсотків на номінальну вартість облігацій в кінці кожного процентного періоду; - право продавати емітенту облігації для дострокового викупу відповідно до умов їх обігу; - право на здійснення інших операцій, що не суперечать чинному законодавству.
У разі присвоєння цінним паперам емітента кредитного рейтингу — рівень рейтингової оцінки відповідного випуску цінних паперів, визначеної одним із уповноважених рейтингових агентств або одним із визнаних Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку міжнародних рейтингових агентств, найменування рейтингового агентства та дата визначення рейтингової оцінки або останнього її поновлення	Рейтинг випуску облігацій: uaA-, прогноз - стабільний. Дата визначення: 14 жовтня 2005 року. Найменування рейтингового агентства: «Кредит-Рейтинг».
Порядок та умови погашення цінних паперів випуску	Дата погашення облігацій 8 грудня 2010 року. Погашення облігацій відбувається протягом одного банківського дня. Банк має право на дострокове погашення облігацій у випадку, якщо ним буде достроково викуплений весь обсяг випуску. Для погашення облігацій емітент отримує в депозитарії ВАТ «МФС» зведений обліковий реєстр, складений на кінець операційного дня, що передує даті погашення облігацій. Згідно з зведеним реєстром емітент розраховує суму до погашення для кожного власника облігацій.
Розмір відсоткового доходу, порядок та умови його виплати	Виплата відсоткового доходу здійснюється щоквартально згідно з графіком, викладеним в інформації про випуск облігацій. На дату виплати процентів по облігаціях емітент отримує в депозитарії ВАТ «МФС» зведений обліковий реєстр власників облігацій, який складений на кінець робочого дня, що передує даті виплати. На підставі наданого зведеного облікового реєстру емітент розраховує суму виплат для кожного власника облігацій та перераховує належний процентний доход на рахунки власників облігацій протягом 1 банківського дня після закінчення відповідного процентного періоду. За звітний період ставка відсоткового доходу становить 16,00% річних.
Якщо цінні папери є забезпеченими облігаціями — вид наданого забезпечення	Облігації емітента не мають додаткового забезпечення.

Вид, форма випуску, форма існування, серія (тип), інші ідентифікаційні ознаки цінних паперів	Облігації іменні відсоткові в бездокументарній формі, серія D, код ISIN UA4000002844
Реєстраційний номер випуску, дата реєстрації випуску	Свідоцтво про реєстрацію випуску №783/2/06, дата реєстрації випуску 15.12.2006 року
Дата реєстрації звіту про результати розміщення цінних паперів чи вказівка на те, що реєстрація звіту не відбулася, та відповідне пояснення	05.03.2007 року
Назва органу, що видав свідоцтво про реєстрацію випуску, та здійснив реєстрацію звіту про результати розміщення цінних паперів	Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку
Кількість цінних паперів випуску	200 000 (двісті тисяч) штук
Номінальна вартість цінних паперів випуску	1 000,00 (одна тисяча гривень 00 копійок) грн.
Загальна номінальна вартість випуску	200 000 000,00 (двісті мільйонів гривень 00 копійок) грн.
Права, закріплені за кожним цінним папером випуску	- право купувати та продавати облігації на вторинному біржовому та позабіржовому ринках цінних паперів; - право на отримання номінальної вартості облігацій при настанні строку їх погашення; - право на отримання процентного доходу у вигляді нарахованих відсотків на номінальну вартість облігацій в кінці кожного процентного періоду; - право продавати емітенту облігації для дострокового викупу відповідно до умов їх обігу; - право на здійснення інших операцій, що не суперечать чинному законодавству.
У разі присвоєння цінним паперам емітента кредитного рейтингу — рівень рейтингової оцінки відповідного випуску цінних паперів, визначеної одним із уповноважених рейтингових агентств або одним із визнаних Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку міжнародних рейтингових агентств, найменування рейтингового агентства та дата визначення рейтингової оцінки або останнього її поновлення	Рейтинг за національною шкалою  - Аа2.ua. Рейтинг присвоєний міжнародним рейтинговим агентством  - Moody’s Investors Service 23 листопада 2006 р.
Порядок та умови погашення цінних паперів випуску	Дата погашення облігацій 20 грудня 2011 року. Погашення облігацій відбувається протягом одного банківського дня. Банк має право на дострокове погашення облігацій у випадку, якщо ним буде достроково викуплений весь обсяг випуску. Для погашення облігацій емітент отримує в депозитарії ВАТ «МФС» зведений обліковий реєстр, складений на кінець операційного дня, що передує даті погашення облігацій. Згідно з зведеним реєстром емітент розраховує сумму до погашення для кожного власника облігацій.
Розмір відсоткового доходу, порядок та умови його виплати	Виплата відсоткового доходу здійснюється щоквартально згідно з графіком, викладеним в інформації про випуск облігацій. На дату виплати процентів по облігаціях емітент отримує в депозитарії ВАТ «МФС» зведений обліковий реєстр власників облігацій, який складений на кінець робочого дня, що передує даті виплати. На підставі наданого зведеного облікового реєстру емітент розраховує суму виплат для кожного власника облігацій та перераховує належний процентний доход на рахунки власників облігацій протягом 1 банківського дня після закінчення відповідного процентного періоду. За звітний період ставка відсоткового доходу становить 20,00% річних.
Якщо цінні папери є забезпеченими облігаціями — вид наданого забезпечення	Облігації емітента не мають додаткового забезпечення.

Вид, форма випуску, форма існування, серія (тип), інші ідентифікаційні ознаки цінних паперів	Облігації іменні відсоткові в бездокументарній формі, серія Е, код ISIN UA4000010557
Реєстраційний номер випуску, дата реєстрації випуску	Свідоцтво про реєстрацію випуску №199/2/07, дата реєстрації випуску 20.04.2007 року
Дата реєстрації звіту про результати розміщення цінних паперів чи вказівка на те, що реєстрація звіту не відбулася, та відповідне пояснення	30.05.2007 року
Назва органу, що видав свідоцтво про реєстрацію випуску, та здійснив реєстрацію звіту про результати розміщення цінних паперів	Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку
Кількість цінних паперів випуску	300 000 (триста тисяч) штук
Номінальна вартість цінних паперів випуску	1 000,00 (одна тисяча гривень 00 копійок) грн.
Загальна номінальна вартість випуску	300 000 000,00 (триста мільйонів гривень 00 копійок) грн.
Права, закріплені за кожним цінним папером випуску	- право укладати договори з особами, які вказані в переліку осіб, серед яких емітент планує розмістити свої облігації - право на отримання номінальної вартості облігацій при настанні строку їх погашення; - право на отримання процентного доходу у вигляді нарахованих відсотків на номінальну вартість облігацій в кінці кожного процентного періоду; - право на здійснення інших операцій, що не суперечать чинному законодавству.
У разі присвоєння цінним паперам емітента кредитного рейтингу — рівень рейтингової оцінки відповідного випуску цінних паперів, визначеної одним із уповноважених рейтингових агентств або одним із визнаних Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку міжнародних рейтингових агентств, найменування рейтингового агентства та дата визначення рейтингової оцінки або останнього її поновлення	Рейтинг не присвоювався.
Порядок та умови погашення цінних паперів випуску	Випуск погашено. Дата погашення облігацій 24 квітня 2009 року. Погашення облігацій відбувається протягом одного банківського дня. Банк має право на дострокове погашення облігацій у випадку, якщо ним буде достроково викуплений весь обсяг випуску. Для погашення облігацій емітент отримує в депозитарії ВАТ «МФС» зведений обліковий реєстр, складений на кінець операційного дня, що передує даті погашення облігацій. Згідно з зведеним реєстром емітент розраховує сумму до погашення для кожного власника облігацій.
Розмір відсоткового доходу, порядок та умови його виплати	Виплата відсоткового доходу здійснюється раз на рік згідно з графіком, викладеним в рішенні про закрите розміщення облігацій. На дату виплати відсотків по облігаціях емітент отримує в депозитарії ВАТ «МФС» зведений обліковий реєстр власників облігацій, який складений на кінець робочого дня, що передує даті виплати. На підставі наданого зведеного облікового реєстру емітент розраховує суму виплат для кожного власника облігацій та перераховує належний відсотковий доход на рахунки власників облігацій протягом 1 банківського дня після закінчення відповідного відсоткового періоду. За звітний період ставка відсоткового доходу становить 12,0% річних.
Якщо цінні папери є забезпеченими облігаціями — вид наданого забезпечення	Облігації забезпечені порукою ТОВ «Компанія з управління активами і адміністратор пенсійних фондів «Альфа Управління Капіталом».

Вид, форма випуску, форма існування, серія (тип), інші ідентифікаційні ознаки цінних паперів	Облігації іменні відсоткові в бездокументарній формі, серія F, код ISIN UA4000019509
Реєстраційний номер випуску, дата реєстрації випуску	Свідоцтво про реєстрацію випуску №543/2/07, дата реєстрації випуску 07.09.2007 року
Дата реєстрації звіту про результати розміщення цінних паперів чи вказівка на те, що реєстрація звіту не відбулася, та відповідне пояснення	13.12.2007 року
Назва органу, що видав свідоцтво про реєстрацію випуску, та здійснив реєстрацію звіту про результати розміщення цінних паперів	Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку
Кількість цінних паперів випуску	290 000 (двісті дев’яносто тисяч) штук
Номінальна вартість цінних паперів випуску	1 000,00 (одна тисяча гривень 00 копійок) грн.
Загальна номінальна вартість випуску	290 000 000,00 (двісті дев’яносто мільйонів гривень 00 копійок) грн.
Права, закріплені за кожним цінним папером випуску	- право купувати та продавати облігації на вторинному біржовому та позабіржовому ринках цінних паперів; - право на отримання номінальної вартості облігацій при настанні строку їх погашення; - право на отримання процентного доходу у вигляді нарахованих відсотків на номінальну вартість облігацій в кінці кожного процентного періоду; - право продавати емітенту облігації для дострокового викупу відповідно до умов їх обігу; - право на здійснення інших операцій, що не суперечать чинному законодавству.
У разі присвоєння цінним паперам емітента кредитного рейтингу — рівень рейтингової оцінки відповідного випуску цінних паперів, визначеної одним із уповноважених рейтингових агентств або одним із визнаних Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку міжнародних рейтингових агентств, найменування рейтингового агентства та дата визначення рейтингової оцінки або останнього її поновлення	Аа1.ua (рейтинг довгострокових зобов’язань за національною шкалою  – long-term National Scale Rating (NRS)). Рейтинг присвоєний міжнародним рейтинговим агентством - Moody’s Investors Service 4 вересня 2007 р.
Порядок та умови погашення цінних паперів випуску	Дата погашення облігацій 10 вересня 2012 року. Погашення облігацій відбувається протягом одного банківського дня. Банк має право на дострокове погашення облігацій у випадку, якщо ним буде достроково викуплений весь обсяг випуску. Для погашення облігацій емітент отримує в депозитарії ВАТ «МФС» зведений обліковий реєстр, складений на кінець операційного дня, що передує даті погашення облігацій. Згідно з зведеним реєстром емітент розраховує сумму до погашення для кожного власника облігацій.
Розмір відсоткового доходу, порядок та умови його виплати	Виплата відсоткового доходу здійснюється щоквартально згідно з графіком, викладеним в проспекті емісії облігацій. На дату виплати процентів по облігаціях емітент отримує в депозитарії ВАТ «МФС» зведений обліковий реєстр власників облігацій, який складений на кінець робочого дня, що передує даті виплати. На підставі наданого зведеного облікового реєстру емітент розраховує суму виплат для кожного власника облігацій та перераховує належний процентний доход на рахунки власників облігацій протягом 1 банківського дня після закінчення відповідного процентного періоду. За звітний період ставка відсоткового доходу становить 16,0% річних.
Якщо цінні папери є забезпеченими облігаціями — вид наданого забезпечення	Облігації емітента не мають додаткового забезпечення.

Вид, форма випуску, форма існування, серія (тип), інші ідентифікаційні ознаки цінних паперів	Облігації іменні відсоткові в бездокументарній формі, серія G, код ISIN UA4000019517
Реєстраційний номер випуску, дата реєстрації випуску	Свідоцтво про реєстрацію випуску №544/2/07, дата реєстрації випуску 07.09.2007 року
Дата реєстрації звіту про результати розміщення цінних паперів чи вказівка на те, що реєстрація звіту не відбулася, та відповідне пояснення	15.02.2008 року
Назва органу, що видав свідоцтво про реєстрацію випуску, та здійснив реєстрацію звіту про результати розміщення цінних паперів	Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку
Кількість цінних паперів випуску	310 000 (триста десять тисяч) штук
Номінальна вартість цінних паперів випуску	1 000,00 (одна тисяча гривень 00 копійок) грн.
Загальна номінальна вартість випуску	310 000 000,00 (триста десять мільйонів гривень 00 копійок) грн.
Права, закріплені за кожним цінним папером випуску	- право купувати та продавати облігації на вторинному біржовому та позабіржовому ринках цінних паперів; - право на отримання номінальної вартості облігацій при настанні строку їх погашення; - право на отримання процентного доходу у вигляді нарахованих відсотків на номінальну вартість облігацій в кінці кожного процентного періоду; - право продавати емітенту облігації для дострокового викупу відповідно до умов їх обігу; - право на здійснення інших операцій, що не суперечать чинному законодавству.
У разі присвоєння цінним паперам емітента кредитного рейтингу — рівень рейтингової оцінки відповідного випуску цінних паперів, визначеної одним із уповноважених рейтингових агентств або одним із визнаних Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку міжнародних рейтингових агентств, найменування рейтингового агентства та дата визначення рейтингової оцінки або останнього її поновлення	Аа1.ua (рейтинг довгострокових зобов’язань за національною шкалою  – long-term National Scale Rating (NRS)). Рейтинг присвоєний міжнародним рейтинговим агентством - Moody’s Investors Service 4 вересня 2007 р.
Порядок та умови погашення цінних паперів випуску	Дата погашення облігацій 10 вересня 2012 року. Погашення облігацій відбувається протягом одного банківського дня. Банк має право на дострокове погашення облігацій у випадку, якщо ним буде достроково викуплений весь обсяг випуску. Для погашення облігацій емітент отримує в депозитарії ВАТ «МФС» зведений обліковий реєстр, складений на кінець операційного дня, що передує даті погашення облігацій. Згідно з зведеним реєстром емітент розраховує сумму до погашення для кожного власника облігацій.
Розмір відсоткового доходу, порядок та умови його виплати	Виплата відсоткового доходу здійснюється щоквартально згідно з графіком, викладеним в проспекті емісії облігацій. На дату виплати процентів по облігаціях емітент отримує в депозитарії ВАТ «МФС» зведений обліковий реєстр власників облігацій, який складений на кінець робочого дня, що передує даті виплати. На підставі наданого зведеного облікового реєстру емітент розраховує суму виплат для кожного власника облігацій та перераховує належний процентний доход на рахунки власників облігацій протягом 1 банківського дня після закінчення відповідного процентного періоду. За звітний період  з 15 вересня 2008 року по 15 березня 2009 року ставка відсоткового доходу становить 15,0% річних, з 16 березня 2009 року по 14 червня 2009 року - ставка відсоткового доходу становить 20,00 % річних.
Якщо цінні папери є забезпеченими облігаціями — вид наданого забезпечення	Облігації забезпечені порукою ТОВ «Компанія з управління активами і адміністратор пенсійних фондів «Альфа Управління Капіталом»  згідно з Договором від 23 липня 2007 року.

Емітент не має випусків цінних паперів, зобов'язання за якими не виконані або виконані неналежним чином.

10.2.2.

Випуск облігацій серії G, реєстраційний номер 544/2/07, дата реєстрації 07.09.2007. Облігації забезпечені порукою ТОВ "Компанія з управління активами і адміністратор пенсійних фондів "Альфа Управління Капіталом" згідно з Договором від 23 липня 2007 року. Порукою забезпечена виплата номiнальної вартостi облiгацiй - 310 000 000,00 грн. та виплата процентного доходу за облiгацiями. Строк надання поруки - з моменту реєстрацiї випуску в ДКЦПФР i до моменту погашення облiгацiй. З кожним власником за його бажанням буде укладений договiр поруки, в якому будуть зазначені iншi умови i порядок виконання поруки. Порука надаєтсья безоплатно.

10.2.3. В процесі розміщення станом на 01.04.2009 року емісійні цінні папери емітента  (окрім акцій) не знаходяться.

10.2.4. В поточному році емітент не планує проведення додаткового випуску емісійних цінних паперів.

10.3.У лістингу знаходяться також іменні відсоткові облігації ЗАТ «Альфа-Банк» серії В у кількості 25 000 штук, серії С у кількості 50 000 штук та серії D у кількості 200 000 штук; серії F у кількості 290 000 штук; серії G у кількості 310 000 штук, серії Н у кількості 195 000 штук, які надають своїм власникам наступні права:
- право купувати та продавати облігації на вторинному біржовому та позабіржовому ринках цінних паперів;
- право на отримання номінальної вартості облігацій при настанні строку їх погашення;
- право на отримання процентного доходу у вигляді нарахованих відсотків на номінальну вартість облігацій в кінці кожного процентного періоду;
- право подавати емітенту облігації для дострокового викупу відповідно до умов їх обігу;
- право на здійснення інших операцій, що не суперечать чинному законодавству. 

Інформація про всі емісійні цінні папери емітента (крім акцій), які знаходяться у лістингу на фондових біржах, наведена у вигляді таблиці:

Емітент не володіє інформацією про торгівлю цінними паперами емітента на неорганізованному ринку.

10.4 Емітент є закритим акціонерним товариством, тому інформація про ринкову капіталізацію емітента відсутня.

10.5. Облік права власності на цінні папери емітента в депозитарній системі України веде реєстратор емітента ТОВ "Трансферт", код ЄДРПОУ 23389974, ліцензія ДКЦПФР АБ №177017 від 05.07.2005р. За звітний квартал змін реєстратора не відбувалось.

10.6. Цінні папери емітента не перебувають в обігу за межами України.

10.7. Протягом звітного періоду емітент не видавав, та протягом поточного року не планує видавати інші цінні папери (крім емісійних цінних паперів).